成功办理非法吸收公众存款一审刑事判决书

公诉机关上海市闵行区人民检察院。
被告人尚海涛(自报)，男，1990年12月12日出生，汉族，户籍地河南省。
辩护人苏峰琴，上海明伦律师事务所律师。
被告人李婷婷(自报)，女，1988年3月13日出生，汉族，户籍地安徽省。
辩护人顾继云，上海环绮律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。
被告人谢雯珂(自报)，女，1989年5月25日出生，汉族，户籍地河南省。
辩护人翟方进、陈伟峰，上海申康律师事务所律师。
被告人顾曰芳(自报)，女，1973年2月22日出生，汉族，户籍地山东省济南市。
辩护人苟晓蓉，上海源法律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。
被告人汪军梅(自报)，女，1993年9月21日出生，汉族，户籍地江苏省。
辩护人徐国宝，上海中夏律师事务所律师。
公诉机关上海市闵行区人民检察院。
被告人尚海涛(自报)，男，1990年12月12日出生，汉族，户籍地河南省。
辩护人苏峰琴，上海明伦律师事务所律师。
被告人李婷婷(自报)，女，1988年3月13日出生，汉族，户籍地安徽省。
辩护人顾继云，上海环绮律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。
被告人谢雯珂(自报)，女，1989年5月25日出生，汉族，户籍地河南省。
辩护人翟方进、陈伟峰，上海申康律师事务所律师。
被告人顾曰芳(自报)，女，1973年2月22日出生，汉族，户籍地山东省济南市。
辩护人苟晓蓉，上海源法律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。
被告人汪军梅(自报)，女，1993年9月21日出生，汉族，户籍地江苏省。
辩护人徐国宝，上海中夏律师事务所律师。
        上海市闵行区人民检察院以沪闵检二部刑诉[2018]243号起诉书指控被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月29日向本院提起公诉。 
        本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。 
        上海市闵行区人民检察院指派检察员曹某某出庭支持公诉，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅及各自辩护人到庭参加诉讼。 
        本案经依法延期审理，现已审理终结。 
        经审理查明:2015年3月起，王雪平（另案处理）成立米利公司后在本市闵行区、奉贤区、浦东新区等地的多家门店，并聘用被告人尚海涛担任上海地区负责人，被告人李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅等人担任门店团队经理，在未经有关部门批准的情况下，采用制发宣传单、举办酒会等方式向社会公开招揽投资人，以7%-14.6%年化收益率为诱饵，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》等，承诺保本付息的方式，向不特定人员非法吸收存款。 
        2015年4月至2017年12月，被告人尚海涛任职期间，涉及吸收投资款共计人民币535,520,760元（以下均为人民币），未兑付本金216,387,850元。 
        2015年5月至2017年12月，被告人李婷婷个人及团队涉及吸收投资款共计42,881,000元，未兑付本金20,666,000元。 
        2015年9月至2017年12月，被告人谢雯珂个人及团队涉及吸收投资款共计25,051,000元，未兑付本金15,371,000元。 
        2015年4月至2017年12月，被告人顾日芳个人及团队涉及吸收投资款共计25,032,000元，未兑付本金14,840,000元。 
        2015年4月至2017年12月，被告人汪军梅个人及团队涉及吸收投资款共计26,095,000元，未兑付本金10,790,000元。 
        2018年8月中旬，被告人尚海涛、顾曰芳、汪军梅、谢雯珂、李婷婷接公安机关电话通知后主动到案，并如实供述了上述事实。 
        在本案审理期间，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、汪军梅的亲属代为退缴了部分赃款。 
        上述事实，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅在开庭审理过程中亦无异议，且有同案人王雪平、汪泉永、曾小云等人的供述，米利公司及各分公司的营业执照、公司章程、工商登记材料、公司人员名册，投资人徐某某、朱某某等人的证言及部分投资合同、POS机刷卡记录，上海司法会计中心有限公司出具的司法鉴定意见书、补充鉴定意见书，公安机关出具的情况说明等证据证实，足以认定。 
        本院认为，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。 
        五名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。 
        五名被告人均具有自首情节，依法可以从轻处罚。 
        被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、汪军梅的亲属能代为退缴部分赃款，对四人可酌情从轻处罚。 
        对辩护人与之相关的辩护意见，本院予以采纳。 
        公诉机关指控成立，本院予以确认。 
        据此，本院依照《中华人民共和国刑法》【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 
        单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一百七十六条">第一百七十六条 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款">第一款 、【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 
        二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十五条">第二十五条 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款">第一款 、【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十七条">第二十七条 、【自首】犯罪以后自动投案，        如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 
        被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 
        犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十七条">第六十七条 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款">第一款 、【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第五十二条">第五十二条 、【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第五十三条">第五十三条 、【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十四条">第六十四条 之规定，判决如下: 
        一、被告人尚海涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2021年8月20日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        二、被告人李婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月24日起至2019年10月23日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        三、被告人谢雯珂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2019年8月21日止。
罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        四、被告人顾曰芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2019年11月20日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        五、被告人汪军梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2019年8月20日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        六、退缴的赃款依法处理；继续追缴被告人的违法所得。 
        如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。 
        书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 
        通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送（寄）往本院立案庭。
审判长周波
人民陪审员陆明兴
人民陪审员范宏
二〇一九年五月二十九日
书记员汪旭莹
附:相关法律条文
《中华人民共和国刑法》 
        第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者由其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
…… 
        第二十五条共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。
…… 
        第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 
        对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 
        第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 
        对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。 
        其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
…… 
        第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 
        第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。 
        期满不缴纳的，强制缴纳。 
        对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 
        由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 
        第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。 
        没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 
        上海市闵行区人民检察院以沪闵检二部刑诉[2018]243号起诉书指控被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月29日向本院提起公诉。 
        本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。 
        上海市闵行区人民检察院指派检察员曹某某出庭支持公诉，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅及各自辩护人到庭参加诉讼。 
        本案经依法延期审理，现已审理终结。 
        经审理查明:2015年3月起，王雪平（另案处理）成立米利公司后在本市闵行区、奉贤区、浦东新区等地的多家门店，并聘用被告人尚海涛担任上海地区负责人，被告人李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅等人担任门店团队经理，在未经有关部门批准的情况下，采用制发宣传单、举办酒会等方式向社会公开招揽投资人，以7%-14.6%年化收益率为诱饵，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》等，承诺保本付息的方式，向不特定人员非法吸收存款。 
        2015年4月至2017年12月，被告人尚海涛任职期间，涉及吸收投资款共计人民币535,520,760元（以下均为人民币），未兑付本金216,387,850元。 
        2015年5月至2017年12月，被告人李婷婷个人及团队涉及吸收投资款共计42,881,000元，未兑付本金20,666,000元。 
        2015年9月至2017年12月，被告人谢雯珂个人及团队涉及吸收投资款共计25,051,000元，未兑付本金15,371,000元。 
        2015年4月至2017年12月，被告人顾日芳个人及团队涉及吸收投资款共计25,032,000元，未兑付本金14,840,000元。 
        2015年4月至2017年12月，被告人汪军梅个人及团队涉及吸收投资款共计26,095,000元，未兑付本金10,790,000元。 
        2018年8月中旬，被告人尚海涛、顾曰芳、汪军梅、谢雯珂、李婷婷接公安机关电话通知后主动到案，并如实供述了上述事实。 
        在本案审理期间，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、汪军梅的亲属代为退缴了部分赃款。 
        上述事实，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅在开庭审理过程中亦无异议，且有同案人王雪平、汪泉永、曾小云等人的供述，米利公司及各分公司的营业执照、公司章程、工商登记材料、公司人员名册，投资人徐某某、朱某某等人的证言及部分投资合同、POS机刷卡记录，上海司法会计中心有限公司出具的司法鉴定意见书、补充鉴定意见书，公安机关出具的情况说明等证据证实，足以认定。 
        本院认为，被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、顾曰芳、汪军梅伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。 
        五名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。 
        五名被告人均具有自首情节，依法可以从轻处罚。 
        被告人尚海涛、李婷婷、谢雯珂、汪军梅的亲属能代为退缴部分赃款，对四人可酌情从轻处罚。 
        对辩护人与之相关的辩护意见，本院予以采纳。 
        公诉机关指控成立，本院予以确认。 
        据此，本院依照《中华人民共和国刑法》【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 
        单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一百七十六条">第一百七十六条 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款">第一款 、【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 
        二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十五条">第二十五条 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款">第一款 、【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 
        对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十七条">第二十七条 、【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 
        被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 
        犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十七条">第六十七条 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款">第一款 、【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第五十二条">第五十二条 、【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第五十三条">第五十三条 、【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 ' data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十四条">第六十四条 之规定，判决如下: 
        一、被告人尚海涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2021年8月20日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        二、被告人李婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月24日起至2019年10月23日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        三、被告人谢雯珂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2019年8月21日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        四、被告人顾曰芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2019年11月20日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        五、被告人汪军梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。 判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月21日起至2019年8月20日止。 罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。 ） 
        六、退缴的赃款依法处理；继续追缴被告人的违法所得。 
        如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。 
        书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 
        通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送（寄）往本院立案庭。
审判长周波
人民陪审员陆明兴
人民陪审员范宏
二〇一九年五月二十九日
书记员汪旭莹
附:相关法律条文
《中华人民共和国刑法》 
        第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者由其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
…… 
        第二十五条共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 
        对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 
        第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 
        对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。 
        其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
…… 
        第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 
        第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。 
        期满不缴纳的，强制缴纳。 
        对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 
        由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 
        第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。 
        没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。