廖丰透支炒股挪用公款案

    「案情」

    被告人：廖丰，男，31岁，江苏省泰兴市人，原系江苏省证券公司盐城业务部委托柜业务员。1994年3月18日被逮捕。

    被告人廖丰在江苏省证券公司盐城业务部委托柜工作期间，于1993年11月至1994年2月，利用职务上的便利，只花了60元人民币，便以股民周义风的名字开设811资金帐户和编造假名字“潘静华”开设898资金帐户。廖丰先后13次采用透支的手段，共计挪用公款207893.46元，用于个人炒股进行营利活动。案发前归还27935元，案发后退还全部赃款。1994年3月2日，廖丰向本单位领导揭发了唐建飚、尹明成、袁成、许政翔等人挪用公款的犯罪事实，有立功表现。

    「审判」

    江苏省盐城市城区人民法院经公开审理认为：（1）被告人廖丰利用职务之便，挪用公款买卖股票进行营利活动，数额巨大，情节严重，其行为已构成挪用公款罪。（2）被告人挪用公款购买的股票仍由证券公司保管控制，证券公司可依职权进行强制性平仓，以弥补被挪用的资金。也就是说，被告人的行为是一种有限制的挪用，并没有使受害人对被挪用资金完全丧失控制，因而它与一般的挪用公款犯罪行为相比，社会危害性相对较小。（3）被告人在案发后能向单位领导检举揭发他人的犯罪事实，有立功表现，参照刑法第六十三条的规定，可以减轻或者免除处罚。（4）案发后被告人的认罪态度较好，赃款已全部退还，未造成经济损失，根据其犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，可以宣告缓刑。该院依照全国人民代表大会常务委员会《关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》第三条第一款和《中华人民共和国刑法》第五十九条、第六十三条、第六十七条、第六十八条的规定，经审判委员会讨论决定，于1994年10月8日作出刑事判决如下：

    被告人廖丰犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年零六个月。

    宣判后，被告人没有提出上诉，人民检察院也未提出抗诉。

    「评析」

    一、证券从业人员透支炒股行为具有较大的社会危害性，应当依法严惩。所谓透支炒股，是指证券商代理客户购买股票时，允许客户以超过自有资金以上金额购买股票的一种交易行为，其实质属于信用交易行为。透支炒股加重了投机行为，引起公有财产损失，是造成股市暴涨暴跌的不稳定因素。而证券从业人员透支炒股比一般股民透支炒股的危害性更大，主要表现在：（1）投机的程度大。证券从业人员可以利用职务之便，只需开设一个资金帐户便可大量透支。本案被告人开设两个资金帐户，只花了60元人民币，而透支购买股票的金额竟达20余万元。（2）危害的程度深。证券从业人员比股民更快更多地掌握股票交易的信息，因而在无需直接投入资金的情况下大量炒买炒卖股票，引起股票行情的暴涨或暴跌，从中获取暴利。这种行为扰乱了证券市场正常的经营秩序，进而扰乱社会主义金融市场秩序，诱发通货膨胀。正因为证券从业人员透支炒股具有较大的社会危害性，各国法律都明确规定禁止证券从业人员买卖股票。
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    二、证券从业人员透支炒股符合挪用公款罪的特征。挪用公款罪是指国家工作人员、集体经济组织工作人员或者其他经手、管理公共财物的人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用的行为。它有三个基本特征：一是挪用公款归个人使用；二是挪用公款的行为必须是利用职务上的便利；三是挪用公款必须以归还为前提。从本案被告人的犯罪事实来看，被告人挪用了众多股民在该证券公司的现金储备，依照刑法第八十一条的规定，这些现金储备应属于公共财产。他利用职务之便开设资金帐户而成为“股民”，其目的是“借本”炒股，还本获利。因此，本案被告人的行为构成挪用公款罪。