解读文物拍卖管理办法

近期，国家文物局颁布了《文物拍卖管理办法》（以下简称“《办法》”），引起行业热议。为此，中国文物报记者采访了国家文物局相关负责人。
首先感谢您接受我们的采访。大家非常关心我国文物拍卖的发展，您能否先介绍一下文物拍卖业的基本情况。
好的。我国的文物拍卖是在改革开放大背景下发展起来的，从20世纪90年代以来，走过了由试点摸索、逐步规范到稳健发展、方兴未艾的不平凡历程。
文物拍卖兴起之初，国家文物局本着审慎试点、有效监管的原则，制定了一系列规范性文件，确立了文物拍卖资质许可和拍卖标的审核的制度，批准嘉德、翰海、荣宝、朵云轩、清韵拍卖等6家企业进行试点，取得了令人满意的效果。
1996年《拍卖法》颁布，对文物拍卖做出了专门规定。2002年、2003年《文物保护法》及其《实施条例》相继颁行，明确了文物拍卖企业设立、文物拍卖前审核和记录备案、国家优先购买权等。
之后，国家文物局颁布了《文物拍卖管理暂行规定》及一系列规范性文件，逐步形成了以《文物保护法》为主导、《文物拍卖管理暂行规定》为基干、标的审核及资质年审等规定为补充的法规制度体系，为文物拍卖健康发展保驾护航。
20多年来，我国文物拍卖在企业数量、经营水平、国际影响力等方面都有显著提升。全国现有文物拍卖企业455家，分布在25个省（自治区、直辖市）。2013年至2015年，经审核上拍文物标的172.68万件（套），总成交额923.02亿元（据中国拍卖行业协会统计），经营规模稳居世界第二位。北京与伦敦、纽约、香港并列成为全球四大文物艺术品交易中心。
在政府有关部门的规范管理和行业协会的协调推动下，全国统一开放、竞争有序的文物拍卖市场逐渐形成，文物拍卖企业的发展活力得到积极释放，创新经营方式、优化拍品结构、细分专业服务、注重文化传承，成为新时期文物拍卖的显著特点。文物拍卖在满足公众收藏鉴赏需求、普及传统文化、丰富博物馆馆藏、推动海外文物回流、促进相关产业（如商旅、印刷、物流、保险、网络等）发展等方面发挥了独特而重要的作用。
近期，受到经济下行压力加大、礼品市场压缩等因素影响，我国文物拍卖正在经历深度调整，经营业绩下滑较大。

那么新《办法》是在什么样的背景下出台的？出台新《办法》的主要目的是什么？
2016年3月，国务院印发《关于进一步加强文物工作的指导意见》（以下简称“《意见》”），提出要“鼓励民间合法收藏文物”，“切实加强文物市场和社会文物鉴定的规范管理，积极促进文物拍卖市场健康发展”。
国家文物局认真贯彻落实《意见》有关精神，积极推进简政放权、放管结合、优化服务改革，在已经开展下放文物拍卖许可审批、简化文物拍卖标的审核备案环节等工作的基础上，从解决制约文物拍卖持续健康发展的深层次矛盾和问题入手，通过认真调研，广泛听取各方面意见，制定了《办法》，为鼓励民间合法收藏文物、促进文物市场活跃有序发展提供基本保障。
《办法》出台，主要有以下考虑：一是厘清政府与市场的关系，把市场责任和市场风险交给市场主体，政府不再“越俎代庖”，干预微观经营，把主要精力放在建立和维护守法诚信、公平竞争的市场秩序上；二是给企业松绑减负，激发市场内生活力，推动文物拍卖活跃有序发展；三是加强规范管理，强化事中事后监督和执法，确保文物安全。
《办法》跟以往的相关规定相比，主要有哪些变化？
《办法》在《文物保护法》、《文物保护法实施条例》等法律法规规定的框架下，适应时代发展要求，对《文物拍卖管理暂行规定》及相关规范性文件进行了修订。
《办法》制定主要有这样一些原则：一是跟随上位法修订，将近年来《文物保护法》修订的内容列入《办法》条文中并加以细化；二是与时俱进、解决新近出现的问题，比如联合拍卖和异地拍卖的管理、国家优先购买权的行使等；三是降低经营门槛、激发市场活力，比如对互联网文物拍卖的规定；四是更加专门化、精准化管理，比如减少了文物进出境的内容（2007年已出台文物进出境管理办法和文物出境审核标准）。
与以往相关规定比较，《办法》主要有以下变化：
一是明确了文物拍卖管理的范围、下放了文物拍卖经营许可审批权限、大幅简化了文物拍卖标的审核备案程序。
二是不再规定文物拍卖资质分类管理，不再区分第一、二、三类文物拍卖经营范围，文物拍卖企业可以全门类拍卖文物。
三是适应“互联网+”的时代特征，不再对互联网文物拍卖资质进行专门审批，所有取得文物拍卖资质的企业均可从事互联网文物拍卖活动。
四是进一步明晰了不得拍卖的文物标的范围，确立了文物经营“负面清单”，明确了文物拍卖企业及专业人员信用信息记录，在简政放权的同时，加强文物保护。
《办法》出台以后，社会反响总体良好，请问国家文物局还将采取哪些措施，继续推动文物拍卖市场向前发展？
《办法》出台后，产生了一些积极效果，比如可以拍卖（原来规定的）一类文物（陶瓷器、玉石器、金属器）的企业增加了近两倍，从事互联网文物拍卖的企业数量大幅增长，许多企业深挖潜力，努力提高文物经营、文化传播和为公众服务的水平，得到了市场积极回应，2016年秋拍出现了回暖迹象。
我们深知，《办法》出台只是深化改革迈出的一步，有欣慰，也有遗憾，比如受上位法的限制，企业反映强烈的“5名专业人员”问题还没有全部有效解决，市场主体自负经营责任的制度设计还待进一步改善。从这一点上讲，改革没有止境。
国家文物局将遵照《国务院关于进一步加强文物工作的指导意见》要求，继续在降低文物经营门槛、简化标的审核程序、建立信用信息制度等方面加大“放管服”改革力度，不断激发市场活力，支持守法诚信企业做大做强，依法查处违法违规经营行为，构建良好的文物拍卖市场秩序。同时，按照“供给+规范+引导”的工作思路，积极活跃市场、完善执法监督、规范鉴定行为、加强宣传引导，进一步营造守信自律、健康繁荣的文物收藏和流通环境，努力提高公共管理的效率和水平，为公众提供更好的文物收藏鉴赏服务。