赵某某、唐某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书

公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人赵某某，女，1954年12月1日出生，汉族，户籍所在地本市。
辩护人徐律师、童律师，上海市康正律师事务所律师。
被告人唐某某，男，1990年7月22日出生，汉族，户籍所在地本市。
被告人沈某某，男，1953年9月22日出生，汉族，户籍所在地江苏省苏州市。
辩护人桑律师，广东国晖(上海)律师事务所律师。
被告人冯某某，男，1992年4月8日出生，汉族，户籍所在地本市。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉〔2017〕XXX号起诉书指控被告人赵某某、唐某某、沈某某、冯某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月12日向本院提起公诉。
本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。
上海市虹口区人民检察院指派检察员施某出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人徐美琴、被告人唐某某、被告人沈某某及其辩护人桑依亭、被告人冯某某均到庭参加诉讼。
期间，应公诉机关申请，本案延期审理1次。
现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控涉案关系人薛2、薛某3、薛某4（均另处）等人于2015年5月成立上海兴北财富投资管理有限公司（以下简称兴北公司），租赁本市四平路XXX号XXX楼801－805号作为办公场所，招聘被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某等人进行经营活动。
在经营期间，未经有关部门批准，公开销售理财产品，许以10%－16%不等的年化收益率，吸引本市不特定市民参与投资，吸收公众资金。
其中，被告人赵某某担任该公司理财部经理，任职期间参与吸收公众资金人民币7,890,000元（以下币种均为人民币），被告人唐某某担任该公司团队长，任职期间参与吸收公众资金5,580,000元，被告人沈某某担任该公司业务员，任职期间参与吸收公众资金2,899,985元，被告人冯某某担任该公司业务员，任职期间参与吸收公众资金1,040,000元。
为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人钱某1、龚某、俞某某、张某、朱某某、钱某2、薛某1等人的证言、辨认笔录，兴北公司的工商档案材料、宣传资料，银行账户明细表，退工证明，调取的《个人出借咨询与服务协议》等书证，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》，中国工商银行个人业务凭证及上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、《情况说明》等证据，并据此认为，被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，均系从犯，被告人赵某某、冯某某系自首，被告人唐某某、沈某某能如实交代罪行，提请本院依照《中华人民共和国刑法》【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一百七十六条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一百七十六条   " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十五条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第二十五条   " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十七条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第二十七条  、【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十七条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第六十七条   " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、 " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第三款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第三款  之规定，对被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某分别定罪处罚。
法庭审理中，被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某及赵某某、沈某某的辩护人对起诉书指控的基本事实均无异议。
经审理查明，被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某等人先后于2015年2月至9月间，应聘进入上海兴北财富投资管理有限公司（以下简称兴北公司）分别担任理财部经理、团队长、业务员，以本市四平路XXX号XXX楼801－805号作为办公场所，在未获得金融融资许可的情况下，许以10%－16%不等的年化收益率，对外进行宣传并公开销售理财产品，吸引本市不特定市民参与投资，吸收公众资金。
其中，被告人赵某某担任该公司理财部经理，于2015年8月至2016年1月任职期间，参与吸收公众资金7,890,000元；被告人唐某某担任该公司团队长，于2015年2月至2016年2月任职期间，参与吸收公众资金5,580,000元；被告人沈某某担任该公司业务员，于2015年6月至2016年4月任职期间，参与吸收公众资金2,899,985元；被告人冯某某担任该公司业务员，于2015年9月至2016年8月任职期间，参与吸收公众资金1,040,000元。
2016年12月29日、2017年4月11日，被告人冯某某、赵某某先后主动向公安机关投案；2017年1月3日、3月6日，被告人唐某某、沈某某先后被公安人员抓捕归案。
案发后，被告人赵某某退出违法所得7万元。
以上事实，有证人钱某1、龚某、俞某某、张某、朱某某、钱某2、薛某1等人的证言、辨认笔录，兴北公司的工商档案材料、宣传资料，银行账户明细表，退工证明，调取的《个人出借咨询与服务协议》等书证，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》，中国工商银行个人业务凭证及上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、《情况说明》等证据证实，上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某等人结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
上海市虹口区人民检察院指控被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
在共同犯罪中，四名被告人均系从犯，且被告人赵某某、冯某某能主动投案，并能如实供述罪行，系自首，被告人唐某某、沈某某到案后能如实供述犯罪事实，案发后及在本院审理期间，被告人赵某某、沈某某、冯某某均退出了部分违法所得，可分别情节，对被告人赵某某、沈某某、唐某某、冯某某均减轻处罚并对被告人赵某某、冯某某适用缓刑。
为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一百七十六条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一百七十六条   " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十五条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第二十五条   " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第二十七条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第二十七条  、【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十七条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第六十七条   " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、 " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第三款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第三款  、【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： 
（一）犯罪情节较轻； 
（二）有悔罪表现； 
（三）没有再犯罪的危险； 
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第七十二条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第七十二条  （一）犯罪情节较轻； 
（二）有悔罪表现； 
（三）没有再犯罪的危险； 
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第一款" style="box-sizing: border-box; outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第一款  、第三款  及【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。  " data-trigger="click" data-placement="top" data-original-title="第六十四条" style="box-sizing: border-box;outline: 0px;transition: color 0.15s ease-out">第六十四条  之规定，判决如下:
一、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。
）
二、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。
判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月3日起至2018年1月2日止。
罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。
）
三、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。
判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月6日起至2018年1月5日止。
罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。
）
四、被告人冯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。
）
五、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。
书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审判长卞飙
人民陪审员张建国
人民陪审员顾嘉祯
二〇一七年十二月二十九日
书记员吴鹏
附:相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。
……
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑:
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。
没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。