民事诉讼撤诉论/周茂东

民事诉讼撤诉论

周茂东


民事诉讼的结案方式有判决、调解和撤诉三种。撤诉结案是现代民事诉讼发展的趋势，强调民事诉讼的合作性，减少民事诉讼的对抗性，在民事诉讼当事人中间提倡、贯彻诚实信用原则，代表了当今人们对民事诉讼模式的追求，已成为许多国家司法改革的目标和实践。撤诉不但能够反映当事人的和解精神，也能反映当事人对诉讼前景的理智判断，从而使诉讼既能够满足当事人“讨个说法”的愿望，又不至于因诉讼而陷入不可自拔的境地。
一、撤诉的含义和法律基础
撤诉是指当事人在宣判前自动向法院撤回诉讼请求的诉讼活动。广义上，包括原告撤回对被告的诉讼请求，被告向原告撤回对被告的反诉，第三人撤回与案件有关的诉讼请求等。其中，根据撤回请求的内容，又可将撤诉分为部分撤诉和全部撤诉。根据诉讼程序的不同，又可分为起诉之后撤回起诉和上诉之后撤回上诉。狭义上，撤诉是指原告(上诉人)申请撤回对被告(被上诉人)的全部诉讼请求从而要求人民法院终结已开始的诉讼的情形。在不存在被告(被上诉人）反诉情况下，狭义的撤诉通常会直接导致诉讼的终结，因此，它是民事诉讼的结案方式之一。这也是本文所要论述的。
撤诉是诉讼活动中处分原则的具体体现。我国《民事诉讼法》第13条规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”
二、撤诉的分类
从我国《民事诉讼法》的有关规定分析，根据不同的标准，我们可以把撤诉划分为以下几种：
第一、根据撤诉是否由当事人主动提出，可将其划分为申请撤诉和按撤诉处理。前者是指当事人主动向受诉人民法院提出撤诉申请，不再要求人民法院对案件继续进行审判，它是当事人对自己诉讼权利的积极处分；后者是指受诉人民法院依照法律的明确规定，针对当事人的某些行为(绝大多数表现为不作为)，比照当事人申请撤诉的情况来对案件作出处理，这通常被视为当事人对自己诉讼权利的消极处分。
第二、根据撤诉所处审级的不同，可将其划分为撤回起诉和撤回上诉。前者发生于第一审程序，其效果仅仅是导致第一审程序的完结；后者发生于第二审程序，其效果不仅是导致第二审程序的完结，而且意味着当事人对第一审裁判在事实上的接受。
第三、根据撤诉的诉讼主体不同，可将其划分为原告撤回起诉、被告撤回反诉、有独立请求权的第三人撤回参加之诉。这三种性质不同的撤诉均只能发生于第一审程序。
我国《民事诉讼法》在“第一审普通程序”这一章中，仅对狭义的撤诉(包括申请撤诉和按撤诉处理)作了简要的规定。
三、撤诉的表现和实质
原告起诉的目的在于解决纠纷。但在开庭审理之前，这种纠纷都是拟制的。原告中途自动撤诉，要么是其诉请的纠纷得到了解决，要么是其所主张的纠纷并不存在，要么是其提出的请求缺乏法律基础。由于情况不同，撤诉的表现也有所不同。通常有以下两种。
第一、当事人和解撤诉，即当事人通过庭前或庭审接触，自动就有关争议达成庭外和解协议，即原被告达成以实体争议的有效解决为原告撤诉条件的和解方案，原告撤诉是双方所有和解协议的一部分，原告限期向法院撤回起诉，从而使程序问题和实体问题一起获得解决。这种解决方式不会留下“后遗症”，做到了“案撤事了”。这样，原告通过撤诉不但达到了起诉的目的，也更能体现和解精神，可谓两全其美。在实践中，这种情况在撤诉中居多。
和解撤诉的实质是当事人对诉讼的和解，因此是一种包含诉讼成分的契约，是诉讼契约。它不仅体现了处分原则的精神，也符合私法自治原则的要求和民事诉讼解决纠纷的目的是一致的，值得称道、提倡。
第二、原告“单方”撤诉，即原告因证据不足或诉讼请求存在偏差或不当而撤诉。这一直是原告撤诉的重要原因。目前，最高院《民事诉讼证据的若干规定》(以下简称《规定》)关于举证时限和举证责任的明确规定，增加了当事人的诉讼风险。《规定》实施后，原告因感到自身证据不足、胜诉无望而撤诉的情形有所增加。另外《规定》关于当事人增加、变更诉讼请求应当在举证期限届满前进行的要求，也是引起当事人撤诉的原因。当事人的诉讼请求是贯穿于整个民事诉讼过程中的一条主线。它决定了原告举证的范围，被告提供反证的范围，以及法院审理的范围。但由于法律规定的细密，民事诉讼案由的相对确定性，加之当事人诉讼能力的局限，当事人对诉讼案由的选择有时并不确切、准确，导致举证没有针对性，往往出现有理说不清，在庭审中发现“文不对题”、“此路不通”。但碍于《规定》的要求，原告既不能在举证期限届满后更不能当庭变更诉讼请求，这时撤诉往往是原告的明智选择。
“单方”撤诉的实质是单方面终结诉讼的行为，有其积极一面，也可能存在消极的一面。积极的一面是：原告对有关事实或法律有了正确的认识。原告对起诉中的拟制纠纷充满主观偏见，通过诉讼接触，对其所主张的某一事实或某一法律关系形成了正确的了解和理解，从而使原被告之间的法律关系被重新确立，即回到“天下本无事”的情形。就此来讲，以撤诉告终的诉讼活动的目的已经实现，即澄清了一些关系。可见，民事诉讼所要解决的民事纠纷不仅包括真实的法律纠纷，也包括当事人所拟制的纠纷。可能存在的消极一面是：这种撤诉有一些并没有触动当事人所争议的法律关系。此时，尽管原告撤诉后可以使其诉权得以保留——他可以在进一步收集证据后重新起诉，也可以在改变诉讼请求后起诉，但这毕竟不符合民诉法公正、效率地解决纠纷的目的。故类似这样的撤诉在实践中不值得提倡。除非原告真正证据不足，否则，这种现象如果是因为《规定》的实施而增多是不正常的。这可能反映出我们的诉讼指导不力：一是举证指导不够有力，不符合《规定》第3条关于“促使当事人在合理期限内积极、全面、正确、诚实地完成举证”的要求；二是在帮助当事人明确所争议的法律关系方面的释明义务履行不到位(见《规定》第35条)。
四、撤诉的条件
(一)申请撤诉的条件
《民事诉讼法》第131条第1款规定，宣判前，原告申请撤诉的，是否准许，由人民法院裁定。在我国的民事诉讼中，原告申请撤回起诉，应当同时符合以下条件：
1、原告申请撤回起诉，必须以书面或者口头方式向受诉人民法院提出内容明确的申请。申请撤诉是当事人行使处分权对自己的诉讼权利加以处分的具体体现，故需有内容明确的意思表示，才有可能产生相应的法律效果。
2、原告申请撤回起诉，必须基于自己真实的意思表示。所谓基于自己真实的意思表示，是指申请撤回起诉必须是原告主动、自愿所为，而不能是被动、违心所致。因此，任何人(包括审判人员)既不得强迫或者变相强迫原告撤回起诉，也不得说服、动员原告撤回起诉。
3、原告申请撤回起诉的目的必须正当、合法。依照处分原则的要求，当事人的处分行为必须在法律规定的范围内实施方为有效。因此，原告申请撤回起诉亦须以正当、合法为前提。也因如此，原告撤回起诉的申请并不会当然地产生撤诉的效果，而需由受诉人民法院进行审查，并在此基础上裁定是否准许原告撤回起诉。
4、原告撤回起诉的申请最迟应在受诉人民法院宣告判决前提出。不论是当庭宣判，还是定期宣判，均应如此。这样既可使原告有较为充分的斟酌时间，慎重地适时实施撤诉行为，同时又可避免因原告于宣判后再提出撤诉申请而损及受诉人民法院所作判决的严肃性和权威性。因为判决一经宣告，即便尚未发生法律效力，非经法定程序，亦不得随意撤销。
接到原告撤回起诉的申请以后，受诉人民法院应当依法进行审查(重点是审查原告申请撤诉的目的是否正当、合法)。经过审查，如果认为其申请符合上述所有条件，人民法院即应作出裁定，准许原告撤回起诉；经过审查，如果认为其申请所应符合的条件有所欠缺，尤其是撤回起诉后将会导致对法律的规避或者损害国家、集体利益或他人的合法权益时，则应作出裁定，不准许原告撤回起诉。
此外，依照有关司法解释的规定，如果原告有违反法律的行为需要依法处理的，受诉人民法院也可裁定不准许其撤回起诉。
(二)按撤诉处理的概念及其具体适用
所谓按撤诉处理，是指受诉人民法院依照法律的明确规定，针对原告等的某些行为，比照申请撤诉的情况来对案件作出处理。按撤诉处理的法律效果与申请撤诉的法律效果完全相同。
根据《民事诉讼法》第129条和有关司法解释的规定，在以下几种情况下，受诉人民法院可以按撤诉处理：
1、原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以按撤诉处理。这是因为，在前述两种情况下，已足以显示原告意在以此放弃其所提起的诉讼，故受诉人民法院也无必要继续对案件进行审理。
2、原告应当预交而未预交案件受理费，受诉人民法院应当通知其预交，通知后仍不预交或者申请缓、减、免交未获人民法院批准而仍不预交的，裁定按自动撤诉处理。
3、无民事行为能力的原告的法定代理人，经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以比照《民事诉讼法》第129条的规定，按撤诉处理。
4、有独立请求权的第三人经受诉人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以对该第三人比照《民事诉讼法》第129条的规定，按撤诉处理。
应当注意，在以上诸种情形下，大多为“可以”按撤诉处理，而非“应当”按撤诉处理，更非“必须”按撤诉处理。因此，在审判实践中，遇有上述情形时，除第2种情形外，不应简单轻率地一概按撤诉处理，而应慎重从事，区别对待，以是否有利于全面维护当事人的合法权益为标准来具体决定是否按撤诉处理。另据有关司法解释的规定，依法可以按撤诉处理的案件，如果当事人有违反法律的行为需要依法处理的，受诉人民法院亦可不按撤诉处理。
五、撤诉的法律效果及优越性
(一)撤诉的法律效果
仅就狭义的撤诉而言，对其法律效果，应从以下两个方面加以把握：
第一，通常来讲，不论是原告申请而得到受诉人民法院裁定准许的撤诉，还是按撤诉处理，其直接的法律效果都只是导致本案诉讼程序的完结，对原告所主张的实体权利并无任何影响。但是，就原告自身而言，如果其同时明确表示放弃此前主张的实体权利，则另当别论。不过，明确表示放弃此前主张的实体权利，已经超出了撤诉本身的原有含义。应当注意，在被告此前已经提起反诉的情况下，原告撤回起诉的直接法律效果只是导致本诉程序的完结，反诉程序不受影响，应当继续进行；但是，在有独立请求权的第三人此前已经提起参加之诉的情况下，原告撤回起诉的直接法律效果，不仅导致原诉程序的完结，而且也使参加之诉无所依托而同时完结，在这种情况下，有独立请求权的第三人作为另案原告，原案的原告和被告作为另案被告，诉讼另行进行。
第二，原告撤回起诉以后，通常被视为自始未起诉， 因此其仍然有权提起诉讼。我国《民事诉讼法》第111条第(5)项规定：“对判决、裁定已经发生法律力的案件，当事人又起诉的，告知原告按照申诉处理，但人民法院准许撤诉的裁定除外”。所谓“除外”，即不受此限而可以再次起诉。与此同时，有关司法解释也对这一问题作了正面的诠释：当事人撤诉或者人民法院按撤诉处理以后当事人以同一诉讼请求再次起诉的，人民法院应予受理。当然，再次起诉应以撒诉时没有一并放弃实体权利的主张为前提。
此外，有学者认为，撤诉的法律效果除以上两个方面以外，还应当包括诉讼时效期间的重新开始计算，也即认为从受诉人民法院裁定准许撤诉之日起，诉讼时效重新开始。其实，由于撤诉之后被视为自始即未起诉，因此诉讼时效期间不应重新开始计算，而应继续进行。
(二)撤诉结案的优越性
对当事人而言：一是使当事人早日从纠纷中解脱出来，提前结案，减少讼累，使当事人能够集中更多的精力搞好生产。二是能节约诉讼开支。如法院减半收取诉讼费，最终减少了当事人的诉讼费负担。
对法院而言，一是缩短办案周期，减轻文书的撰写工作量，从而提高办案效率。二是缓解执行压力。在许多撤诉案件中，原告撤诉通常以和解协议其他内容的执行为前提，原告撤诉便意味着“执行”结束。这对法院工作的全局来讲是不可忽视的。
六、撤诉结案的“经验之谈”
撤诉结案虽然取决于当事人的处分权，但往往包含着法官的创造性工作，是法官积极解决当事人纠纷的过程。下列经验是可以借鉴的：
第一，在接触案件后，应加强对当事人进行必要的诉讼指导，除促使其积极诉讼外，也使当事人对其诉讼前景有权衡的余地。
第二，要重视庭前准备程序。很多纠纷之所以久拖不决，一个重要的原因就在于当事人存在误解或妄想。在准备程序中，通过对事实和法律的整理，可令双方尽早摊牌，消除误解，打消妄想。实务中，很多撤诉是在庭前准备活动中出现的。
第三，要善于把握案件的基本事实。由于很多撤诉案件是在开庭审理之前完成的，这就需要法官对案件的审理具有丰富的经验，能从庭前证据交换所获得的材料中，把握案件的基本事实。这是法官在促成当事人依法撤诉中发挥积极作用的前提。
第四，加强对案件生成和审理规律的认识。民事纠纷五花八门，不同类别案件的生成和审理规律也不一样。法官应善于通过对不同类别案件审理规律的总结，为具体案件的当事人找到和解基础。就专利侵权纠纷而言：生产“侵权”产品的一方当事人通常具有相应的生产设备、一定的技术实力和一定的销售渠道，当其与专利权人取得和解后，则有可能继续使用上述人力、物力创造价值，否则将面临因“转产”而出现巨大浪费；对专利权人来讲，如能达成销售或技术许可协议则可以进一步组织自己的生产，扩大生产规模，提高市场销售份额。因此，我们应当加强对不同种类案件的深入分析，从案内案外不断提高自身认识问题的能力，扩大办案效益。
第五，充分发挥诉讼代理人的作用。在我们受理的案件中，诉讼代理现象已非常普遍。通常，诉讼代理人可能具有广泛的法律知识和诉讼经验，有些还可能同时具有相应领域的专业知识和经验，这使他们在案件审理中具有良好的沟通能力。我们要善于多方发挥诉讼代理人的这一媒介作用。在知产案件审理中，许多案件的专业性或技术性很强，相当多的诉讼活动都是由具有知产诉讼专长的诉讼代理人完成的。法官在把握案件基本事实的基础上，容易使诉讼代理人就有关争议达成共识。进而通过代理人和当事人之间的信任，使当事人获得庭外和解。据统计在有些国家的法院里，很多案件是在庭审之前在双方的诉讼代理人(主要是律师代理人)之间解决的。这也说明，发挥诉讼代理人的作用是实现当事人撤诉的重要工作方法。
第六，努力实现法律适用的统一。由于很多纠纷呈类型化态势，在法律适用和执法标准统一时，纠纷当事人根据经验，很容易对自己的诉讼结果形成比较确定的预期。在当事人对诉讼前景明确时，便容易获得和解撤诉。所以，法官适用法律的综合能力对撤诉工作的积极影响是存在的。可以说撤诉率与司法水平成正比。从目前的撤诉率可以看出：基于对司法的信任，人们理直气壮地将纠纷起诉到法院，同样出于这种信任，人们在撤诉中握手言和。这种现象令人鼓舞。
第七，促成当事人案外“执行”。离开这一点，将使以有关和解协议实体义务的执行为前提的撤诉工作前功尽弃。
总的来讲，撤诉结案的所有经验归结到一点就是，做好矛盾转化工作。这是撤诉所具有的和解性质所决定的。在诉讼中，原被告之间固然有对立的一面，而在某些方面也有和解的基础，即转化为统一的一面，关键是找准切入点。根据知产案件多数属“不正当竞争”(取广义)纠纷的总体特点，法官在解决纠纷中，就是要努力促成双方向合作生产、共同发展方向转化，即深刻认识矛盾的对立和统一关系，通过矫正不正当竞争，促成正当竞争。事实上，撤诉后的当事人很多走到了一起，出现“不打不成交”的情况。
七、撤诉与民事诉讼相关问题的联系
加强对民事诉讼若干问题的认识，重视撤诉现象，进一步发挥撤诉在解决民事纠纷中的积极作用，离不开我们对民事诉讼相关问题的认识，从而达到重视撤诉现象，实现多方发挥民事诉讼解决纠纷功能的目的。
第一，撤诉是与调解既有联系又有区别的一种结案方式。在实务中，由于和解撤诉和调解都有和解的成分，都饱含法官的积极工作，人们通常将调解和撤诉混在一起，简称为调撤，在司法统计中表现为调撤率的高低。尽管撤诉和调解有相同的一面，二者的区别，即体现撤诉结案独特价值的一面也非常明显。就和解撤诉而言，它更能体现出当事人自行解决纠纷的和解精神，与调解相比，这种结案方式自然省却了法院可能面临的强制执行。在调解结案的情形中，当事人通过法院强制执行，甚至是又申诉的不在少数。即便是“单方”撤诉，其所体现的澄清原告认识纠纷真面目的作用也是调解结案所不可替代的。所以我们应重视撤诉结案的独特价值。
第二，重新认识撤诉与民事诉讼功能的发挥。在民事诉讼法的研究中，专门论述撤诉的文章不多。这与人们对撤诉结案的认识状况有关。有种倾向就认为，原告起诉的目的是解决纠纷，提倡当事人撤诉就是回避解决纠纷。其实不然，从本文上面的分析可见，撤诉在很多情况下是在纠纷得到解决后出现的一种结果，于是重视撤诉结案同时也就是重视民事诉讼解决纠纷的过程，这与民事诉讼功能的发挥是一致的。
第三，民事诉讼解决纠纷的多层次性与撤诉。民事诉讼的核心任务是解决纠纷，但民事诉讼实现这一目的的途径和最终发挥这一作用的角度是多种多样的。对此，国外学者也认为，不能把法院在解决纠纷中所做的贡献简单等同于以判决来解决纠纷，法院在解决纠纷中的功用有多种：对私下解决纠纷产生影响，并明确所能控制的范围；认可私下解决结果，并保证当事人服从解决结果；作为当事人可以降低解决纠纷的成本，使私下解决纠纷的可能性增加；为当事人提供相互了解对方主张的方法，减少当事人间的不可靠性，从而增加私下解决纠纷的可能性；法院全体工作人员应作为促使纠纷达到合理解决的中介者而采取行动；适当地引导当事人合理地解决分歧；当事人不满时，应根据权威性的审判解决纠纷。纵观这些功能，可以毫不夸张地说，它们发挥的程度与撤诉结案率是成正比的。
第四，重视撤诉结案与法院公共职能的发挥。当今，法院的职能已经发生重大转变。通过法院终结的某些特定纠纷大大减少，以形成政策为实质内容的案件呈现大幅上升趋势。也就是说，法院通过对疑难案件的审理进而澄清、完善法律的作用，也即人们所说的为社会提供公共产品服务的职能正在提高。这种职能的加强与强调当事人自我解决纠纷是一致的：撤诉结案的增加有助于法院集中精力解决疑难案件；公共产品的增加意味着法律的完善和当事人自我解决纠纷能力的提高。
作者：周茂东
单位：江苏省泗洪县人民法院
邮编：223900
电话：0527-6232184

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